В Казахстане вводят дополнительные меры контроля за крупными валютными операциями и открытием счетов для иностранных клиентов. Новые требования предусматривают обязательную биометрическую идентификацию нерезидентов, а также мониторинг операций по покупке безналичной иностранной валюты на суммы свыше $3 млн для физических лиц и $10 млн для юридических лиц. Соответствующее постановление приняло Агентство РК по регулированию и развитию финансового рынка (АРРФР), передает Arasha.kz.
Речь идет о постановлении Правления АРРФР от 30 октября 2026 года № 158, которым внесены дополнения в правила внутреннего контроля для профессиональных участников рынка ценных бумаг и центрального депозитария.
Как пояснили в агентстве, изменения направлены на усиление мер противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Одно из нововведений касается открытия счетов для нерезидентов и электронных резидентов Казахстана. Теперь профессиональные участники рынка ценных бумаг должны проверять документы, удостоверяющие личность клиента, проводить биометрическую аутентификацию и осуществлять комплексную проверку с учетом риск-ориентированного подхода.
Контроль за крупными валютными операциями
Отдельные требования предусмотрены для операций по покупке безналичной иностранной валюты. Обязательному мониторингу будут подлежать операции, если их совокупный объем в течение одного операционного дня превысит установленные пороги:
для физических лиц — 3 млн долларов США;
для юридических лиц — 10 млн долларов США.
При достижении указанных значений последующие заявки на приобретение иностранной валюты должны будут подаваться заблаговременно. В частности, предусматривается прием таких заявок не менее чем за один рабочий день до даты проведения конверсионной операции.
При этом участники рынка должны учитывать характер проводимых операций, цели покупки иностранной валюты, статус клиента и результаты проведенных процедур проверки.
В АРРФР отмечают, что новые требования позволят усилить контроль за крупными финансовыми потоками и повысить эффективность выявления подозрительных операций.
Полный текст постановления № 158 опубликован на официальном сайте Агентства по регулированию и развитию финансового рынка.